コース概要

コンプライアンスとコンプライアンス・リスク管理の基本

  • コンプライアンスとその関連するリスクの理解
    • 重要な領域は何か?
    • コンプライアンス・オフィサーとマネー・ラUNDERINGレポート・オフィサーのステークホルダー是谁?
    • 非コンプライアンスのリスクを理解し軽減する

コンプライアンス・リスク管理フレームワークの作成と管理

  • リスク管理アプローチの理解
  • リスク管理アプローチを導入することによる企業への影響(ポジティブとネガティブ)

コンプライアンスとコーポレート・ガバナンス

  • コーポレート・ガバナンスとは何か?
  • それはどのようにコンプライアンスと関連するか?
  • ステークホルダーは誰か?
  • コーポレート・ガバナンスの原則
  • 管理委員会
  • 指針とガイドライン
  • コーポレート・ガバナンスと金融犯罪防止

コンプライアンス制御とチェック

  • 監督機関が期待すること
  • コンプライアンス監視プログラムの作成

その他の金融犯罪に関する考慮事項

  • マネー・ラUNDERINGとテロ資金供与 – 新たな視点
  • 不正行為
  • 情報保護と情報セキュリティ
    • 個人情報および機密情報
    • 情報保護ポリシー
  • ブライベリーと腐敗
    • UKブライベリ法2010年
    • 米国外国公職者贈収賄防止法(FCPA)
    • その他の考慮すべき領域
  • ブレグジットの影響
  • 市場操作とインサイダー取引
  • 制裁

国際ビジネス、タックスヘイブン、および高額資産顧客における金融犯罪

  • なぜ金融犯罪者は国際ビジネス、タックスヘイブン、および高額資産顧客を狙うのか?
  • このビジネスを行う際に主要なリスクは何か?

未来の展望

  • 現在のコンプライアンスとそのリスク管理のホットスポットはどこにあるのか…?
 21 時間

参加者の人数


参加者1人当たりの料金

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